山西三立期货经纪上海分公司负责人因风险管理不到位被出具警示函

2024年5月23日，中国证券监督管理委员会上海监管局公告，决定对山西三立期货经纪上海分公司负责人张忠山处以出具警示函的监管措施。经查，张忠山在担任上海分公司负责人期间，该分公司存在部分营销宣传用语具有误导性表述，部分无期货交易咨询业务资格的从业人员向交易者提供交易建议，以及部分无期货交易咨询业务资格的从业人员通过互联网开展期货行情分析等信息传播活动并对部分品种走势进行分析预测等问题。这些问题反映出上海分公司风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》的规定。张忠山作为上海分公司负责人，未切实履行职责，对上述问题负有管理责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》的规定。

本文源自:金融界

作者:天眼君

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